Thứ Sáu hàng tuần, Law Decoded phân tích các câu chuyện quan trọng trong tuần trong lĩnh vực chính sách, quy định và luật.
Ghi chú của biên tập viên
Trong một tiếng riu ríu Tối qua, Tổng thống Trump nói rằng ông và Melania đã có kết quả xét nghiệm dương tính với COVID-19. Nếu bạn chưa biết về điều đó, bạn có thể muốn bắt kịp vô số ước muốn về sự sống và cái chết, cùng với suy đoán rằng thông báo của Trump là một trò lừa bịp, trước khi ngồi xuống Giải mã Luật của tuần này. Hoặc có thể không.
Mỗi tuần trước cuộc bầu cử tổng thống đều có nhiều tiêu đề khuếch đại hơn. Luật được giải mã có thể không phải là nơi lý tưởng để cập nhật tin tức đó. Về bản chất, bản tin này không phi chính trị, nhưng nó hoàn toàn mang tính thuyết phục khi tập trung vào chính trị, ngay cả khi Brian Armstrong có thể đã kỳ thị khái niệm về một thực thể “tập trung vào sứ mệnh”. *
* Mặc dù Luật được giải mã một cách có giáo điều phản đối sự thiếu hiểu biết quá mức của cộng đồng tiền điện tử về việc sử dụng dấu gạch nối thích hợp.
Bị lạc trong sự kết hợp của toàn bộ chu kỳ bầu cử là kết thúc năm tài chính của chính phủ liên bang Hoa Kỳ trong tuần này. Chú ý đến các năm tài chính không phải là điều hấp dẫn nhất trong các cuộc theo đuổi, nhưng hậu quả là rất lớn. Các cơ quan chính phủ chịu áp lực phải hoàn thành các công việc đã hoàn thành trong ngân sách của năm trước. Tiền điện tử đã chứng kiến quá tải tin tức từ các cơ quan Hoa Kỳ, nhưng trong tuần này, không có ai ủng hộ Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.
CFTC điều chỉnh các thị trường phái sinh ở Hoa Kỳ Quyền hạn của nó bắt nguồn từ Đạo luật trao đổi hàng hóa năm 1936, nhưng bản thân ủy ban này có từ năm 1974, khiến nó trẻ hơn 40 tuổi so với cơ quan quản lý liên quan, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch.
Bản chất của những gì được định nghĩa là hàng hóa là giá trị của chúng có được từ một thị trường rộng lớn hơn. Chứng khoán phụ thuộc vào bên thứ ba để thực hiện đúng công việc của họ. Do đó, CFTC nói chung là một cơ quan quản lý ít tích cực hơn, chủ yếu quan tâm đến việc tự giám sát các thị trường trao đổi. Các xu hướng gần đây đã đặt quyền hạn ngày càng tăng đối với thị trường tiền điện tử vào tay CFTC. Các câu chuyện hàng đầu của tuần này được đảo ngược theo thứ tự thời gian, đánh dấu lại các động thái gần đây của ủy ban để đưa thị trường tiền điện tử phát triển, bắt đầu bằng câu chuyện thúc đẩy của ngày hôm qua.
Kollen Post, Biên tập viên chính sách, @the_postman_
Bitmex được rekt
Sàn giao dịch tiền điện tử và nền tảng phái sinh khổng lồ Bitmex thấy các khoản phí quan trọng ở Hoa Kỳ.
CFTC và Bộ Tư pháp đã đệ đơn khiếu nại chung chống lại Bitmex và những người sáng lập của nó và một nhân viên ban đầu. CFTC tính phí rằng Bitmex cố ý cung cấp giao dịch phái sinh cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không đăng ký làm sàn giao dịch hàng hóa. Hoa hồng yêu cầu trả lại tiền của khách hàng, cũng như một hình phạt chưa được xác định.
Mặt khác, DoJ cáo buộc sàn giao dịch cố tình tạo điều kiện cho rửa tiền như một phần của mô hình kinh doanh của mình. Các vi phạm bị cáo buộc đối với Đạo luật Bảo mật Ngân hàng mang theo họ thời gian khó khăn trong nhà tù liên bang.
Các nhà chức trách đã bắt giữ một trong bốn giám đốc điều hành Bitmex có tên, nhưng ba người còn lại vẫn ở trong hồ sơ. Bạn sẽ tưởng tượng rằng các tỷ phú rửa tiền am hiểu công nghệ sẽ được trang bị tốt để dẫn dắt FBI trong một cuộc rượt đuổi mèo vờn chuột xứng tầm Hollywood. Như mọi khi, chúng ta sẽ thấy.
Một chủ đề mà trường hợp Bitmex chắc chắn sẽ khám phá sâu rộng là xác định nghĩa vụ của một sàn giao dịch là phải thiết lập chính nó như bên ngoài Bitmex của Hoa Kỳ, với giao dịch đòn bẩy gấp 100 lần và người sáng lập của nó, Arthur Hayes, nói đùa về việc hối lộ chính quyền Seychelles bằng dừa, có thể đã khiến người ta phẫn nộ của các nhà chức trách ra khỏi sự kiêu ngạo. Theo quan điểm của Bitmex, có vẻ như sàn giao dịch đã thực sự chặn các địa chỉ IP của Hoa Kỳ, nhưng các nhà đầu tư tiền điện tử khá quan tâm đến VPN. Block.one đã phải đối mặt với một vấn đề tương tự trước SEC khi cung cấp tiền xu ban đầu cho EOS. Nhưng rõ ràng là một thách thức để giữ cho tiền điện tử không vượt qua biên giới. Câu hỏi đặt ra là, liệu mọi công ty xử lý tiền điện tử cuối cùng có phải đăng ký với các chế độ quản lý nghiêm ngặt nhất hay không?
PaxForex: Món khai vị cho Bitmex
Vào thứ Hai, CFTC đã công khai một khiếu nại chống lại PaxForex, mà xét lại, có vẻ như một sự khởi động cho vụ đánh bom Bitmex tiếp theo.
Vụ kiện chống lại công ty mẹ PaxForex Laino Group không bao gồm các cáo buộc hình sự. Như với trường hợp của Bitmex, CFTC cáo buộc rằng PaxForex đã cố tình gạ gẫm các nhà đầu tư bán lẻ Hoa Kỳ trong hợp đồng tương lai và hoán đổi giao dịch trên Bitcoin, Litecoin, Ether, vàng và ngoại tệ mà không đăng ký với CFTC.
PanForex được đăng ký tại St. Vincent và Grenadines – giống như Seychelles nơi Bitmex cư trú, một khu vực tài phán nổi tiếng không rõ ràng về đăng ký công ty. CFTC có thể đặc biệt quan tâm đến PanForex vì các dịch vụ phái sinh của nó bao gồm cả tiền điện tử và các loại hàng hóa truyền thống khác đã được thiết lập như trong mục tiêu của CFTC, cung cấp một cầu nối rõ ràng.
Thông điệp tổng thể là khá rõ ràng. CFTC đang tích cực thu hút các nền tảng tiền điện tử cung cấp các khoản đầu tư của cá nhân Hoa Kỳ mà CFTC xử lý, bất kể họ tuyên bố là ở đâu trên thế giới.
Thông tin thêm về phân loại hàng hóa
Cùng với sự thúc đẩy của CFTC tại các tòa án, các dự luật mới trước đó trước khi Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện và Ủy ban Nông nghiệp tìm cách thiết lập đăng ký quốc gia cho các sàn giao dịch tiền điện tử với CFTC.
Law Decoded trước đây đã viết về luật mới và theo nguyên tắc, ghét đọc lại những điều cũ, đặc biệt là khi có sẵn những câu chuyện mới và thú vị. Nhưng với những tin tức gần đây cũng như bình luận mới từ Thành viên Xếp hạng của Ủy ban Nông nghiệp, người đã giới thiệu dự luật, một bức tranh lớn mới đang được chú ý. Đó là, chúng ta có thể đang chứng kiến một động thái khá rộng rãi để thúc đẩy phạm vi kinh doanh tiền điện tử rộng rãi hơn trong hệ thống ổn định của CFTC.
Nhiều người trong lĩnh vực tiền điện tử có thiện cảm với Bitmex, đặc biệt là do các biện pháp kiểm soát AML không hiệu quả đối với các tổ chức được chính phủ phê duyệt được đưa ra trong vụ rò rỉ FinCEN vào tuần trước. Và, như mọi khi, nhiều người chỉ nghi ngờ về sự kiểm soát của chính phủ đối với tài chính. Nhưng vào thời điểm này năm ngoái, khi Libra của Facebook phải đối mặt với một sự mệt mỏi trước Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện và SEC dường như có thể tự do đưa ra yêu cầu về cơ bản mọi thứ được mã hóa, Law Decoded muốn khẳng định rằng – như một năm ảm đạm đã đi đến cuối – đây thực sự là tiến bộ.
Các bài đọc thêm
Luật sư từ Polsinelli đặt ra các bước mới để đơn giản hóa việc giải quyết chứng khoán kỹ thuật số được nêu trong thư không hành động liên kết tiền điện tử mới nhất của SEC.
Viết vì lý do, Andrea O’Sullivan đối tượng với sự nhấn mạnh của phương tiện truyền thông trên FinCEN không đủ theo dõi các giao dịch.
David Uberti và Jack Hagel của The Wall Street Journal phá vỡ kho bạc cảnh báo chống lại các khoản thanh toán ransomware, mà OFAC cho biết có thể vi phạm các lệnh trừng phạt.