Thứ Sáu hàng tuần, Law Decoded phân tích các câu chuyện quan trọng trong tuần trong lĩnh vực chính sách, quy định và luật.
Ghi chú của biên tập viên
Một nhà thông thái đã từng nói, "có an ninh và có chứng khoán," và nếu anh ấy không làm vậy, anh ấy nên.
Trong tiếng Anh hiện đại, có vẻ như một sự trùng hợp kỳ lạ khi từ "Bảo vệ" đề cập đến cả sự an toàn và một loạt các khoản đầu tư. Nhưng như những tranh luận đang chờ giải quyết, ví dụ, giao dịch chứng khoán do meme đẩy được thiết lập để diễn ra trong các diễn đàn dành riêng cho an ninh quốc gia, đó là một lời nhắc nhở tốt rằng tiền đi trước vũ khí là phương tiện cho sức mạnh quốc gia.
Ở khía cạnh nào đó, rõ ràng an ninh tài chính là một phần của an ninh quốc gia. Đó là lý do tại sao các quốc gia khác nhau có những tiêu chuẩn giám sát khác nhau đối với thị trường nói chung và chứng khoán của họ nói riêng. Trong một số trường hợp, những điều này chỉ là để bảo vệ các nhà đầu tư trong nước khỏi những kẻ nhút nhát trong nước, nhưng trong những trường hợp khác, nó để ngăn chặn tiền xấu xâm nhập hoặc ra khỏi đất nước thông qua các cơ chế giao dịch không rõ ràng. Trong một số trường hợp khác, nó chỉ đơn giản là một phương tiện giúp các công ty có trách nhiệm với các cơ quan quản lý.
May mắn thay cho chúng tôi, tuần đã tràn ngập những lo ngại giữa các cơ quan quản lý chứng khoán và các tổ chức an ninh quốc gia trên toàn cầu. Chúng tôi thực sự sẽ thực hiện một cuộc hành trình từ Toronto đến Bình Nhưỡng, qua Bắc Kinh.
Canada: ETF ở YYZ
Ủy ban Chứng khoán Ontario đã phê duyệt quỹ giao dịch trao đổi Bitcoin đầu tiên ở Bắc Mỹ, mở đường cho Accelerate Bitcoin ETF giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Toronto.
Accelerate Financial Technologies là một công ty quản lý tài sản thay thế có trụ sở tại Calgary. Các công ty Canada khác như Arxnovum Investments và Evolve ETFs cũng đã nộp bản cáo bạch lên OSC vào tháng 1, nhưng vẫn chưa nhận được tiến trình tương tự.
Chủ đề của ETF Bitcoin đã được tranh cãi sôi nổi trong nhiều năm, với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ nổi tiếng là khó làm hài lòng dưới thời cựu Chủ tịch Jay Clayton.
ETF Bitcoin đầu tiên chính thức “ra mắt” là Hashdex’s Nasdaq Crypto Index ETF trên sàn giao dịch chứng khoán Bermuda. Tuy nhiên, các chi tiết xung quanh quỹ đó vẫn còn mờ mịt. Kết hợp với sự thờ ơ chung của Cơ quan tiền tệ Bermuda đối với việc điều tra các sai phạm tài chính – do đó, hòn đảo này nổi tiếng là thiên đường rửa tiền – ETF sẽ khiến bất kỳ nhà đầu tư nào phải tạm dừng. OSC có phần chăm chỉ hơn một cơ quan quản lý và do đó, Accelerate’s ETF có phần hứa hẹn hơn đối với thị trường.
Trung Quốc: 10-4 từ SAMR
Cơ quan quản lý tài chính của Trung Quốc đã ban hành các quy tắc cuối cùng về việc theo đuổi độc quyền trong nền kinh tế nền tảng internet.
Cơ quan Quản lý Nhà nước về Quy chế Thị trường đã công bố dự thảo quy tắc của mình chỉ ba tháng trước. Không đặc biệt khác biệt giữa các chế độ chống độc quyền, chúng thú vị ở các định nghĩa mà chúng đưa ra cho các hành vi công nghệ cho phép các hoạt động chống cạnh tranh phát triển đằng sau các thuật toán độc quyền. Hơn nữa, đây là một bước đi biểu tượng trong nỗ lực của Trung Quốc nhằm thúc đẩy ngành công nghệ địa phương của mình, đặc biệt tập trung vào TenCent và đế chế Alibaba, những người đặc biệt lo ngại rằng họ đã tập trung phần lớn các khoản thanh toán của Trung Quốc vào tay họ. Bên cạnh các khoản thanh toán, họ cũng có dữ liệu về các khoản thanh toán.
Về lý thuyết, tất cả đều khá quen thuộc. Tuy nhiên, hệ thống mã hóa mới có thể đẩy nhanh hành động công khai từ SAMR chống lại các công ty công nghệ – nhiều công ty trong số đó rất tham gia vào những gì mà các quy tắc mới phân loại là các hoạt động chống cạnh tranh.
Triều Tiên: USDT cho ICBM
Trích dẫn một báo cáo giám sát trừng phạt bí mật của Liên hợp quốc, Reuters nói rằng tin tặc Triều Tiên đứng sau vụ hack KuCoin vào tháng 9. Hơn nữa, cuộc điều tra cho biết các khoản tiền này bị ràng buộc cho chương trình đạn đạo hạt nhân của Triều Tiên.
Trong nhiều năm, các nhà quan sát đã lưu ý rằng các cuộc đột kích tấn công của Triều Tiên – khét tiếng nhất là của Tập đoàn Lazarus – ngày càng trở nên quan trọng như một nguồn doanh thu cho một chế độ thiếu tiền mặt. Các nhà phân tích cho rằng vụ tấn công KuCoin trị giá 281 triệu USD là do các diễn viên Triều Tiên gây ra nhiều tháng trước. Nhưng rõ ràng, tầm nhìn của Liên hợp quốc khá rộng, do đó, một cuộc điều tra của Liên hợp quốc về vấn đề này có thể là một bước tiến tới sự thay đổi.
Là một bang pariah, Triều Tiên là đối tượng của một trong những lệnh phong tỏa trừng phạt quyết liệt nhất trên thế giới. Do đó, Bình Nhưỡng luôn chú ý đến các dòng doanh thu từ sáng tạo, đặc biệt là khi nước này đang xây dựng một ngành công nghiệp yêu cầu nguyên liệu nước ngoài. Ngoài các mối quan hệ thương mại kín đáo với Trung Quốc và Nga, Tập đoàn Lazarus đã chứng tỏ khả năng sinh lợi đáng kể. Chúng có liên quan đến vụ vi phạm tại ngân hàng trung ương Bangladesh, vụ bùng phát mã độc tống tiền WannaCry vào năm 2017 và vụ hack CoinCheck, với trị giá hơn nửa tỷ đô la, vẫn là vụ hack lớn nhất so với bất kỳ sàn giao dịch tiền điện tử nào trong lịch sử.
Các bài đọc thêm
Luật sư cho Wilkie Farr & Gallagher, bao gồm cả cựu Chủ tịch CFTC J. Christopher Giancarlo, tranh luận rằng tiền điện tử đã sẵn sàng để tự điều chỉnh.
Sheila Warren của WEF nói chuyện với tương lai của blockchain và tài sản kỹ thuật số quy định với Viện Brookings.
Bob Davis của The Wall Street Journal viết về vai trò mà Bộ trưởng Thương mại của Biden sẽ đóng vai trò xác định cuộc chiến thương mại công nghệ giữa Trung Quốc và Hoa Kỳ.